剑桥中国辽西夏金元史

① [653]《元史》，卷 34，第 754—770 页。《元史?卜答失里传》的译文，见[77]柯立夫：《1335 年张应
瑞的汉蒙文碑铭》，第 35—36 页，注 35。
② [653]《元史》，卷 34，第 756 页；卷 38，第 815 页；卷 114，第 2877 页。
③ [653]《元史》，卷 34，第 774 页。
④ [653]《元史》，卷 35，第 790 页；卷 36，第 802 页。
⑤ [651]权衡：《庚申外史》，1 a — b；英译本，第 27—28 页。
① [653]《元史》，卷 38，第 815 页。
② 关于懿璘质班，见[653]《元史》，卷 37。
 
时代的回顾
这一章说明了元中期的统治者未能善用天下太平的时机而在忽必烈留下
的基础之上创造更多建设性变化。在元中期的绝大多数时间里，国家很少受
到外来战争、征服战争和民众起义的干扰，因为元中期诸帝从忽必烈手中继
承的是一个强大、和平的帝国，而他们又放弃了扩张政策。此外，他们成功
地重建了蒙古人世界的和平，并且还保持对各蒙古汗国的宗主地位。但是，
他们没能巩固他们的成果，这主要是因为在统治阶级内部经常发生争斗。
激烈的帝位之争使得元中期的政治残酷而易变。在 ３９ 年中，有 ９ 个皇帝
即位，平均在位时间只有 ４．３ 年。９ 个皇帝中的 ６ 个是在激烈争吵或武装冲
突后登基的；９ 个皇帝中有两位被杀，还有一位在被推翻后失踪。③不仅皇帝
成为争斗的牺牲品，政府的高官显贵亦经常大幅度更换，因为一次帝位争夺
之后总是伴随着血腥的清洗。由于帝位的竞争者有人是汉地背景，有人是草
原背景，所以使得朝廷的政策经常摇摆。
虽然有草原背景的帝位竞争者没有汉地主要官僚派系的支持显然不可能
成功地夺取帝位，但背景完全不同的皇帝的交替，不可避免地带来朝廷政策
的大幅度变化，甚至影响朝廷的文化走向。由于帝国是成吉思汗子孙的共同
财产的蒙古人观念与汉人的君主专制观念水火不相容，加上草原与汉地间的
紧张关系及权臣和官僚派系的兴起，加剧了后忽必烈时期的帝位争夺。
元中期权臣的兴起在蒙元历史上是前所未有的，这是忽必烈加强中央集
权和建立官僚体制政策的结果。这一政策虽然远未达到目的，但已使官僚在
削弱诸王权力后得到更多权力，而诸王原来在某种程度上分享着皇帝的权
力。频繁的帝位争夺削弱了皇权，对希望夺得帝位的人来说，官僚的支持亦
远比依靠诸王的支持重要，官僚的权力因此而更加膨胀。结果不仅是更多的
权力集中在各官僚派系的首脑手中，权臣与君主的关系也发生了变化。
八邻部人伯颜、玉昔帖木儿和哈剌哈孙都在皇帝即位时起过重要作用，
但是他们还是属于旧蒙古那颜一类，在新皇帝即位后，他们都表示出绝对恭
顺和效忠。铁木迭儿是一个过渡型的例子。虽然没有坚实的独立权力基础，
其政治生命完全依靠皇太后答己的支持，铁木迭儿还是能够蔑视爱育黎拔力
八达和硕德八剌的权威，并且在硕德八剌朝初年，对他的对手实行恐怖统治。
燕铁木儿和蔑儿乞部人伯颜是强臣专权的代表。他们是名副其实的帝王废立
操纵者，他们还从各方面控制着政府的活动。权臣的兴起，削弱了皇帝的权
威及群臣对他的效忠。
派系之争是帝位继承危机和强臣兴起的必然产物。为了支持或反对强
臣，亦为了控制皇帝，在官僚中形成了不同的派系，并且经常与诸王集团联
盟。
除权力之争外，派系之争有时亦有思想体系的纠缠。为控制国家的发展
方向经常爆发争斗，也就是说到底是继续汉化和加强中央集权，还是继续维
持国家的蒙古特征及保证蒙古和色目精英的家产封建特权。
派系之争的激烈程度及其思想体系的纠缠，在爱育黎拔力八达朝和硕德
八剌朝铁木迭儿派与其儒臣反对派的长期和激烈的争斗中显示得最为清楚。
③ 不是被杀死或推翻的另 6 位皇帝的平均寿命只有 29.3 岁，与前 5 位蒙古大汗形成鲜明对照，他们的平均
寿命为 58.2 岁。这亦能反映蒙古皇室生理和政治上的蜕变。
 
铁木迭儿派坚持维持现状，强烈反对他们的儒臣政敌支持皇帝采取的各种政
策。这种冲突导致了爱育黎拔力八达在位后期政府的瘫痪和硕德八剌的被
杀。在海山朝和也孙铁木儿朝，旧蒙古贵族显然占了上风，儒臣的声势被压
了下去。同样，在图帖睦尔朝，燕铁木儿和伯颜控制了朝廷。虽然诸王和高
官不断图谋反对他们或是反对皇帝，但这些图谋都没有成功。虽然皇帝信任
儒臣，但儒臣无法影响朝廷的政策，因为燕铁木儿和伯颜紧紧控制着朝廷。
帝位继承危机的不断出现，权臣和官僚派系的兴起，加剧了元中期政治
的紊乱和政策摇摆，并且削弱了元朝政府。政府亦被不断膨胀但效率急剧下
降的官僚队伍、财政紧缺和通货膨胀等问题所扰。政府还面临着军队衰弱的
问题。虽然这些问题通常出现在王朝衰弱时期，但事实上元朝是一个征服王
朝，元中期的政治形势毫无疑问使这些问题越来越严重。
元中期的政府确实有一些变化。它通过实行汉法的深化改革，特别是在
爱育黎拔力八达、硕德八剌和图帖睦尔朝，使蒙古人的国家在汉地的根基扎
得更深。爱育黎拔力八达提高了儒臣在政府中的地位，为使官僚体系更加儒
化他恢复了科举考试制度，为使政府部门有效运转和公平审案而编纂了新的
法典，为使蒙古和色目精英了解汉人历史经验和治国理论推动了汉文著作的
蒙文翻译。为加强中央集权，朝廷采取了削弱贵族权力的措施。硕德八剌继
续推行并扩大了他父亲的改革。图帖睦尔在倡导儒家价值和保护汉地艺文方
面做出了最大的努力。甚至在海山朝和也孙铁木儿朝，他们两人的草原背景
最强，也没有完全回归蒙古草原传统。
但是这些变化并没有推动元朝国家性格的基本转化。甚至推行改革的皇
帝亦没有多做使国家性质发生变化的事情，因为他们惧怕彻底背离祖先的统
治模式会引起保守势力的强烈反对。爱育黎拔力八达限制贵族特权的失败，
就是因为保守势力的反对。科举考试从未达到严重损害精英家族的地步。其
他改革措施不过为一个社会政治结构没有根本性变化的朝廷增加了一点汉化
和儒化外表。因此，元朝的政府还是保留了部分家产封建制度和部分官僚化
的结构。儒学不过是相互竞争以期引起皇帝注意的诸多“宗教”中的一种。
蒙古和色目精英与汉人臣民之间的巨大政治和社会鸿沟，虽然较前狭化，但
还是没有完全弥合。中期诸帝留给末代皇帝妥欢贴睦尔的，是一个因统治阶
级内部经常爆发的激烈争斗而严重削弱了的国家，也是一个已在中国社会扎
根但植根还不够深的国家。
 
第七章
顺帝与元朝统治在中国的结束
妥欢贴睦尔（顺帝）在位时期的元代中国
１３３３ 年 ７ 月妥欢贴睦尔刚年满十三，就被带到夏都上都，在那里被立为
元朝的第十位皇帝。他名义上统治的那片国土已经有很长时间处于紧张状
态，一部分原因是统治集团内部有复杂的特殊的矛盾，另一部分原因则是中
国本身长期以来存在的问题。虽然尚没有立即垮台的迹象，但具有一定讽刺
意味的是，在所有元朝皇帝当中，他这个末代皇帝在中国统治的时间反而最
长。作为一个被动的统治者，他这一朝政治生活的整个特征则为下一个朝代
明代的创建者提供了鲜明的反面教材，这就没什么讽刺意味了。妥欢贴睦尔
（一般以其庙号顺帝相称）在中国，至少在大都（今北京）的统治到 １３６８
年结束。①１３７０ 年他死于漠南。他这一朝的历史提出了一个重要的问题，即
为什么元朝以如此方式和在这样一个时候灭亡？对这个问题并没有简单的答
案。蒙古人和汉人肯定都不是没有尽力去拯救它。
这位年轻的皇帝继承的政府系统规模庞大、复杂奢华，一方面是由于它
需要为享有特权的蒙古、色目这些为数不算少的少数民族上层提供官衔与供
职机会，另一方面，尽管国家主要是公共的官僚机构，但在一定程度上又是
帝国皇室与某些权贵的私人财产。这里简单叙述一下到 １３３３ 年为止时这些特
征发展的情况，可以为多灾多难的妥欢贴睦尔一朝所发生的事件提供一些背
景资料。
元朝不只有一个国都，而是有两个。主要的都城是大都，还有一个夏都
称为上都，在大都以北约 ２００ 英里的内蒙古草原。妥欢贴睦尔 １３３３ 年 ７ 月在
上都即位，９ 月或 １０ 月返回大都。